隨著時(shí)代發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步，以及人們對(duì)高等教育認(rèn)識(shí)的不斷深化，高等教育僅追求數(shù)量上的發(fā)展已經(jīng)不能滿足社會(huì)和人民需要，高等教育高質(zhì)量發(fā)展等理念逐漸為社會(huì)各界所關(guān)注。

為提高高等教育的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，各國(guó)紛紛為大學(xué)提供資金，開(kāi)展一流大學(xué)、一流學(xué)科、一流學(xué)術(shù)共同體建設(shè)。本文梳理多個(gè)國(guó)家和地區(qū)一流大學(xué)建設(shè)相關(guān)政策與計(jì)劃發(fā)現(xiàn)，至少有30個(gè)國(guó)家和地區(qū)出臺(tái)了77項(xiàng)相關(guān)政策。按照地區(qū)來(lái)看，多集中在亞洲、歐洲地區(qū)，其中亞洲36項(xiàng)位于第一，歐洲33項(xiàng)緊隨其后，北美洲9項(xiàng)，大洋洲2項(xiàng)。按照國(guó)家來(lái)看，加拿大、中國(guó)、韓國(guó)、日本、俄羅斯、法國(guó)、挪威均超過(guò)5項(xiàng)，是世界一流大學(xué)建設(shè)方案出臺(tái)較多的國(guó)家，與此同時(shí)，沙特阿拉伯、哈薩克斯坦、斯洛文尼亞等國(guó)也都有相關(guān)支持性舉措。從政策發(fā)布時(shí)間上來(lái)看，2004年之前僅21項(xiàng)相關(guān)政策與計(jì)劃，而2004年及之后有56項(xiàng)，世界一流大學(xué)建設(shè)政策數(shù)量明顯增加。從上述趨勢(shì)可以看出，無(wú)論國(guó)家或地區(qū)處于什么樣的發(fā)展階段，是經(jīng)濟(jì)、高等教育系統(tǒng)發(fā)達(dá)，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般，都希望自己的大學(xué)能夠進(jìn)入世界一流大學(xué)的行列。

1、因地制宜制定建設(shè)策略

各國(guó)在世界一流大學(xué)建設(shè)策略的選擇存在明顯的地域上的差異。對(duì)于韓國(guó)、日本等東亞國(guó)家來(lái)說(shuō)，共同特點(diǎn)是國(guó)家政府深入?yún)⑴c大學(xué)轉(zhuǎn)型的過(guò)程，且注重通過(guò)研究和開(kāi)發(fā)支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)，如韓國(guó)的“BK21”計(jì)劃、“BK21 PLUS”計(jì)劃，日本的“全球頂尖大學(xué)”項(xiàng)目（Top Global University Project）等。亞洲的國(guó)家政府通過(guò)刺激政策和財(cái)政激勵(lì)等方式，集中資源支持有競(jìng)爭(zhēng)力的研究型大學(xué)，實(shí)現(xiàn)研究水平的提高和高等教育規(guī)模的增長(zhǎng)，進(jìn)而贏得“世界一流大學(xué)”的聲譽(yù)。

歐洲國(guó)家則更多通過(guò)建立卓越中心并配套建立競(jìng)爭(zhēng)性資助計(jì)劃的方式來(lái)提升大學(xué)的研究和創(chuàng)新能力，有的聚焦在科學(xué)目標(biāo)（如挪威的SFF），有的專注于經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新目標(biāo)（如丹麥的SPIR），還有的則關(guān)注更廣泛的社會(huì)目標(biāo)（如瑞典的SFO）。歐洲國(guó)家等通過(guò)這種方式來(lái)提高國(guó)際知名度，提升對(duì)高水平研究機(jī)構(gòu)和研究團(tuán)體的吸引力，確保國(guó)家科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)現(xiàn)。

還有國(guó)家通過(guò)新建大學(xué)的方式來(lái)創(chuàng)建世界一流大學(xué)。該類大學(xué)往往擁有雄厚的資金支持和政策支持，為其發(fā)展創(chuàng)建充分的條件以沖到世界前列。如哈薩克斯坦的納扎爾巴耶夫大學(xué)，沙特阿拉伯的阿卜杜拉國(guó)王科技大學(xué)等。

2、通過(guò)國(guó)際化提升一流大學(xué)建設(shè)水平

國(guó)際化是世界一流大學(xué)的重要特征之一。有研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際聲譽(yù)、國(guó)際影響力、國(guó)際學(xué)術(shù)研究等是世界一流大學(xué)的核心特征。因此，包括國(guó)際聲譽(yù)、國(guó)際學(xué)生數(shù)在內(nèi)的代表國(guó)際化水平的指標(biāo)被看作一流大學(xué)建設(shè)成效評(píng)估的重要內(nèi)容。提升國(guó)際化水平，成為很多國(guó)家推動(dòng)世界一流大學(xué)建設(shè)的重要舉措。

如日本的“全球頂尖大學(xué)計(jì)劃”旨在通過(guò)國(guó)際化發(fā)展推進(jìn)日本大學(xué)國(guó)際化的教育和研究能力，在提交申報(bào)材料時(shí)明確要求提交提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的《改革構(gòu)想書》。我國(guó)“雙一流”建設(shè)政策提出高校要全面提升綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大國(guó)際影響力，并明確將推進(jìn)國(guó)際合作交流作為改革任務(wù)之一。

很多大學(xué)在提升國(guó)際化水平上也有著相近的舉措，大多通過(guò)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等方式開(kāi)展國(guó)際合作，注重生源、師資、科研合作國(guó)際化水平。在人才培養(yǎng)方面，注重國(guó)際化的大學(xué)往往將“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，一方面增加經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)師生“走出去”開(kāi)展國(guó)際交流，另一方面通過(guò)獎(jiǎng)助學(xué)金等多種方式吸引國(guó)際生源。

一項(xiàng)2019年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等世界頂尖大學(xué)的國(guó)際學(xué)生比例均在22%以上。師資的國(guó)際化也是高等教育國(guó)際化的重要方面。世界一流大學(xué)師資力量高度國(guó)際化，哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等該項(xiàng)得分均在95分以上。在科學(xué)研究方面，各國(guó)家鼓勵(lì)高校間開(kāi)展科研交流和合作研究。新加坡政府建立約六萬(wàn)平方米的“卓越研究與科技企業(yè)學(xué)園”，鼓勵(lì)新加坡大學(xué)邀請(qǐng)國(guó)際頂尖研究型大學(xué)開(kāi)展全球合作研究。根據(jù)InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)，截至2020年1月31日，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院等世界一流大學(xué)國(guó)際合作論文比例均超過(guò)30%。

3、重視一流學(xué)科和交叉學(xué)科建設(shè)

很多學(xué)者認(rèn)為，一流學(xué)科是一流大學(xué)的基礎(chǔ)，一流學(xué)科在很大程度上成為判斷大學(xué)是否為一流的重要依據(jù)。如香港大學(xué)第14任校長(zhǎng)徐立之曾說(shuō)：“有10個(gè)到12個(gè)一流學(xué)科，我們就達(dá)到世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)了?！?/p>

世界一流大學(xué)一般是學(xué)科覆蓋面廣、國(guó)際化程度高的綜合性大學(xué)。很少有大學(xué)只因少數(shù)學(xué)科的發(fā)展而成為世界一流大學(xué)。2022年QS世界大學(xué)綜合排名第一的麻省理工學(xué)院，計(jì)算機(jī)科學(xué)與信息系統(tǒng)、化學(xué)工程、土木工程、電氣電子工程等專業(yè)排名均為世界第一；排名第二的牛津大學(xué)，考古學(xué)、人類學(xué)、英語(yǔ)語(yǔ)言和文學(xué)等專業(yè)排名也均為第一。一流學(xué)科對(duì)于一流大學(xué)的發(fā)展至關(guān)重要。

因此，大多數(shù)世界一流大學(xué)都在注重學(xué)科多元發(fā)展的基礎(chǔ)上，集中資源打造世界一流學(xué)科，從發(fā)展規(guī)劃上給予優(yōu)先性，促進(jìn)某些重點(diǎn)學(xué)科先發(fā)展，進(jìn)而通過(guò)形成多個(gè)學(xué)科集群優(yōu)勢(shì)促進(jìn)整個(gè)大學(xué)的發(fā)展?；诖耍嚓P(guān)國(guó)家關(guān)于世界一流大學(xué)建設(shè)的政策也非常重視一流學(xué)科的建設(shè)。如日本“COE計(jì)劃”重點(diǎn)資助基礎(chǔ)性、前沿性、實(shí)力雄厚的學(xué)科，韓國(guó)“BK21工程”和“BK21PLUS”資助包括基礎(chǔ)學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科、新興學(xué)科、人文學(xué)科和交叉學(xué)科等在內(nèi)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。

無(wú)論是國(guó)家層面還是大學(xué)自身，往往都比較重視交叉學(xué)科的建設(shè)，從政策與制度層面推動(dòng)交叉學(xué)科建設(shè)，鼓勵(lì)高校跨學(xué)科交流。1997年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)啟動(dòng)“研究生教育與科研訓(xùn)練一體化項(xiàng)目”（IGERT），并從國(guó)家層面專門設(shè)置了一定比例的交叉學(xué)科或跨學(xué)科專業(yè)；2004年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院等4大學(xué)術(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)聯(lián)合表了《促進(jìn)交叉學(xué)科研究》報(bào)告，強(qiáng)調(diào)交叉學(xué)科研究的重要性，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金委員會(huì)（NSF）也對(duì)交叉學(xué)科開(kāi)展多樣化資助。美國(guó)學(xué)科分類目錄從2000年開(kāi)始就設(shè)置了“交叉學(xué)科”和“綜合學(xué)科”學(xué)科群，教師管理制度也采用交叉學(xué)科教師的聯(lián)合聘任制。瑞典的“林奈中心計(jì)劃”也鼓勵(lì)高校建立跨部門、跨學(xué)科研究中心，以此支撐世界一流大學(xué)建設(shè)。德國(guó)的“卓越集群”中的研究團(tuán)隊(duì)由不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者基于研究主題創(chuàng)建，他們跨越學(xué)科邊界進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)德國(guó)一流交叉學(xué)科的發(fā)展。

世界一流大學(xué)也在探索多樣化交叉學(xué)科人才培養(yǎng)方式，如學(xué)校自主設(shè)置交叉學(xué)科、開(kāi)設(shè)跨專業(yè)課程、進(jìn)行跨學(xué)科招生、建立專門的交叉學(xué)科學(xué)位項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)等。斯坦福大學(xué)開(kāi)展Bio-X和“斯坦福挑戰(zhàn)計(jì)劃”，支持學(xué)校開(kāi)展跨學(xué)科研究。哈佛大學(xué)開(kāi)展交叉學(xué)科項(xiàng)目，注重培養(yǎng)學(xué)生跨學(xué)科素養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)生源多樣性。牛津大學(xué)提供多樣化的跨學(xué)科課程，并且不同學(xué)院之間經(jīng)常合作開(kāi)展聯(lián)合課程和跨學(xué)科研究項(xiàng)目，其三分之一的課程都是由兩種以上科目結(jié)合而成，如“哲學(xué)與數(shù)學(xué)”課、“經(jīng)濟(jì)學(xué)與工程科學(xué)”課等。德國(guó)慕尼黑大學(xué)注重交叉學(xué)科教學(xué)及研究成果在研究生實(shí)踐中的應(yīng)用，積極探索多種校企合作研究方式，如企業(yè)委托研究、校企合作研究等。

4、注重政策實(shí)施的評(píng)估

隨著社會(huì)生活和政府管理的復(fù)雜程度、變化程度不斷增加，科學(xué)決策越來(lái)越成為現(xiàn)代政府執(zhí)政能力的體現(xiàn)與國(guó)家治理現(xiàn)代化的要求。政策評(píng)估一方面可以幫助在決策難度提升的背景下提升決策的科學(xué)性和有效性，促進(jìn)政府做出高質(zhì)量的決策；另一方面也可以幫助公眾和決策者檢驗(yàn)公共政策質(zhì)量和水平，正確認(rèn)識(shí)政策實(shí)施的效果、效率和效益，調(diào)整政策導(dǎo)向和資源分配，改善公共政策。

世界一流大學(xué)建設(shè)政策作為高等教育領(lǐng)域的重要政策，對(duì)其開(kāi)展評(píng)估具有重要意義，政策評(píng)估的重要性得到世界各國(guó)不同利益群體的廣泛認(rèn)可。評(píng)估不僅可以進(jìn)行問(wèn)責(zé)，還可以進(jìn)行政策學(xué)習(xí)和政策規(guī)劃。因此，各國(guó)在世界一流大學(xué)政策實(shí)施過(guò)程中，也特別關(guān)注基于證據(jù)的評(píng)估。而且在評(píng)估主體上多為第三方機(jī)構(gòu)。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要由學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜?、教授、?guó)際知名學(xué)者組成，既保證了評(píng)價(jià)的客觀性公正性，又保證了經(jīng)費(fèi)使用的公開(kāi)透明性。

俄羅斯“5-100”項(xiàng)目的評(píng)估發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目對(duì)參與高校的生產(chǎn)力和效率都有顯著的積極影響。而韓國(guó)一流大學(xué)建設(shè)相關(guān)政策的評(píng)估發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目在一定程度上存在大學(xué)的歧視性選擇，破壞了韓國(guó)高等教育的均衡發(fā)展，而且還降低了政府與大學(xué)間的溝通效率。而針對(duì)德國(guó)“卓越計(jì)劃”的評(píng)估發(fā)現(xiàn)，該計(jì)劃雖然對(duì)整個(gè)德國(guó)高等教育的發(fā)展具有促進(jìn)作用，但會(huì)產(chǎn)生馬太效應(yīng)，加劇德國(guó)高校的分化。

開(kāi)展評(píng)估對(duì)于幫助高校發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及時(shí)做出調(diào)整也尤為重要?？茖W(xué)研究是高等教育的重要任務(wù)之一，合理的高校科研評(píng)估體系有助于實(shí)現(xiàn)高校評(píng)估的有效性。英國(guó)是世界上最早開(kāi)創(chuàng)高校科研評(píng)估系統(tǒng)的國(guó)家，其高?？蒲性u(píng)估體系隨著社會(huì)發(fā)展、政策調(diào)整、對(duì)高等教育認(rèn)識(shí)的改變而不斷改進(jìn)。早在1984年英國(guó)大學(xué)教育資助委員會(huì)就提出科學(xué)選擇性評(píng)估（RSE）；在此基礎(chǔ)上，1992年英國(guó)科研評(píng)估體系改進(jìn)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)由數(shù)量導(dǎo)向轉(zhuǎn)為質(zhì)量導(dǎo)向，評(píng)價(jià)形式轉(zhuǎn)變?yōu)椤半p向結(jié)構(gòu)”，完善同行評(píng)議評(píng)估機(jī)制、量化評(píng)價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重等；2014年則提出科研卓越框架（REF），其在公開(kāi)、客觀、多樣化原則的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)科研成果的創(chuàng)新性和社會(huì)價(jià)值，強(qiáng)調(diào)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)服務(wù)的貢獻(xiàn)。還需注意的是，英國(guó)重視對(duì)于評(píng)估結(jié)果的使用，通過(guò)REF評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)大學(xué)對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行調(diào)整。

5、從形式上到實(shí)質(zhì)上的一流

通過(guò)上述國(guó)際案例與經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)際上世界一流大學(xué)建設(shè)具有以下若干共性。

其一，注重高等教育國(guó)際化。絕大多數(shù)的世界一流大學(xué)都注重創(chuàng)設(shè)優(yōu)質(zhì)科研環(huán)境，吸引高水平外籍教師來(lái)任教，或者進(jìn)行廣泛的學(xué)術(shù)國(guó)際交流提升教學(xué)與科研的質(zhì)量；這些世界一流大學(xué)也會(huì)通過(guò)制定全方位多層次的留學(xué)生招生計(jì)劃，增加與高水平大學(xué)的學(xué)生交流項(xiàng)目、增設(shè)獎(jiǎng)助學(xué)金等方式吸引優(yōu)秀留學(xué)生生源，增強(qiáng)高等教育國(guó)際化水平。

其二，以交叉學(xué)科為抓手打造多個(gè)世界一流學(xué)科高地。一流學(xué)科建設(shè)是一流大學(xué)建設(shè)的基礎(chǔ)，一流學(xué)科建設(shè)具有重要意義。國(guó)內(nèi)外大量的實(shí)證研究與實(shí)踐都表明，交叉學(xué)科建設(shè)有助于推進(jìn)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系建設(shè)和創(chuàng)新，推動(dòng)科學(xué)研究的重大突破。因此，國(guó)際上世界一流大學(xué)通過(guò)各種方式，包括在學(xué)院之外獨(dú)立設(shè)置整合研究所、研究中心、卓越集群和研究生院等實(shí)體機(jī)構(gòu)，推動(dòng)不同院系師資交叉授課，舉辦跨學(xué)科學(xué)位項(xiàng)目或多學(xué)科學(xué)位項(xiàng)目，實(shí)施多導(dǎo)師和反向?qū)熤贫鹊榷喾N方式推動(dòng)交叉學(xué)科發(fā)展。

其三，務(wù)實(shí)推進(jìn)一流大學(xué)建設(shè)。盡管大學(xué)排名有一定的爭(zhēng)議，但是不可否認(rèn)進(jìn)入世界知名大學(xué)排名的榜單是世界一流大學(xué)建設(shè)的一個(gè)標(biāo)志，同時(shí)也可以促進(jìn)一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。關(guān)于世界一流大學(xué)的研究認(rèn)為，“一流”指代的是競(jìng)爭(zhēng)中形成的比較優(yōu)勢(shì)，是一個(gè)比較的概念，在對(duì)比中名列前茅即為一流。國(guó)際一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)表明，大學(xué)排名是一流大學(xué)建設(shè)的標(biāo)志，同時(shí)也可以促進(jìn)一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。因此，不能忽視大學(xué)排名的作用。但對(duì)于排名也需要客觀看待，要了解排名背后的機(jī)制。如果過(guò)分注重排名而忽視對(duì)內(nèi)在本質(zhì)的探究，只注重資金投入、挖人、排名、競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)標(biāo)國(guó)際，有可能會(huì)陷入模仿陷阱，變得只是“像一流”。不應(yīng)追求形式意義上的“一流”，而要追求實(shí)質(zhì)意義上的“一流”。從文化意義來(lái)看，在高度上要超越功利，在寬度上要植根獨(dú)特的文化土壤，超越國(guó)界求“世界大同”。從教育意義來(lái)看，要立足于一流大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)，關(guān)注人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新、國(guó)際合作等方面的切實(shí)成效，評(píng)估是否真正達(dá)到了建設(shè)效果。

最后，注重多方位、多主體的評(píng)估。世界一流大學(xué)需要承擔(dān)廣泛的社會(huì)責(zé)任，因此世界一流大學(xué)建設(shè)不僅僅是大學(xué)的責(zé)任，同樣也是社會(huì)的責(zé)任。因此應(yīng)該邀請(qǐng)相關(guān)利益方對(duì)世界一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)行評(píng)估，并且將評(píng)估過(guò)程和評(píng)估結(jié)果為進(jìn)一步的科學(xué)決策提供證據(jù)與基礎(chǔ)。

（作者：李鋒亮 孟雅琴，分別系清華大學(xué)教育研究院長(zhǎng)聘教授和在讀博士生，本文系北京市教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃優(yōu)先關(guān)注課題“北京市高?！p一流’學(xué)科的投入與產(chǎn)出研究”〔項(xiàng)目號(hào)：AGEA2020022〕的研究成果） 

責(zé)任編輯：黃蕊